Nghĩa vụ của thành viên lưu ký trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài

Nghĩa vụ của thành viên lưu ký trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài được quy định tại Khoản 7 Điều 9 Thông tư 123/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành như sau:

Thành viên lưu ký chỉ được đăng ký mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài khi đã tiếp nhận đầy đủ danh mục hồ sơ theo quy định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này. Nghiêm cấm thành viên lưu ký đăng ký mã số giao dịch khống, đăng ký mã số giao dịch không đúng đối tượng. Trường hợp thành viên lưu ký đăng ký mã số giao dịch khống, không đúng đối tượng thì phải hoàn toàn chịu mọi trách nhiệm, kể cả nghĩa vụ tài chính đối với các giao dịch đã thực hiện trên tài khoản giao dịch mở trên cơ sở mã số giao dịch chứng khoán đó.

Trên đây là tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về  nghĩa vụ của thành viên lưu ký trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 123/2015/TT-BTC.

Trân trọng!